今年以来，民生证券主动撤回4起保荐的IPO项目，分别为华理生物、凯安新材、吉锐科技、和特能源。

分析发现，2023年，民生证券收到2张关于IPO保荐违规的罚单。其中，穗晶光电为主动撤回IPO后，证监会现场检查发现其违规行为。

年内IPO终止项目达4起，均为主动撤回

2024年以来，民生证券保荐的4起IPO项目的审核状态变更为“终止”，4起均为主动撤回上市申请。

华理生物主要从事生物表面活性剂研发、生产、销售和服务的高新技术企业，于2022年6月向科创板提交IPO申请。随后交易所对华理生物出具问询函，问询内容包括技术先进性、核心技术来源等21个问题。根据2024年1月上交所披露公告，华理生物及民生证券申请撤回上市申请文件，上交所同意终止审核。

凯安新材主营业务为铜基合金板带材的研发、生产和销售，产品用于电力及输配电设备、电器、电子、汽车、五金、服饰等行业。公司于2022年6月向北交所申请IPO，北交所对其进行过两轮问询。根据2024年1月上交所披露公告，凯安新材及民生证券申请撤回上市申请文件，北交所同意终止审核。

吉锐科技于2023年5月向创业板申请IPO，该公司主要专业从事废旧锂电池正极材料回收利用及锂电池材料的研发、生产、销售与加工服务。深交所分别于2023年6月、9月进行两轮问询，公司尚未答复第二轮问询。2024年1月，吉锐科技与民生证券申请撤回上市申请已获得创业板同意。

和特能源于2023年9月向沪市主板申请IPO，该公司主要为客户提供集中供热、电力供应以及一般固废资源化处置服务。上交所于2023年11月进行问询，和特能源尚未披露相关答复。根据2024年1月上交所披露公告，和特能源及民生证券已申请撤回上市申请文件。

去年因保荐违规收2张罚单

根据监管部门通报统计，民生证券在2023年因首次公开发行股票保荐业务违规被监管处罚。

2023年1月，深交所向民生证券出具监管函。监管函显示，“2020年9月30日，本所受理了民生证券推荐的穗晶光电首次公开发行股票并在创业板上市申请。发行人向本所撤回发行上市申请后，中国证监会对其开展了现场检查。经查明，民生证券作为项目保荐人，严智、王虎作为项目保荐代表人，履行职责不到位，存在以下违规情形：一、未对发行人积压品销售相关异常情形保持充分关注并进行审慎核查；二、对发行人及相关方资金流水核查不充分；三、未充分核查发行人研发费用、成本核算、产品质量控制等事项”。

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2023年7月，证监会披露《关于对民生证券股份有限公司以及苏永法、崔勇采取监管谈话监管措施的决定》。根据披露信息，民生证券在保荐福特科(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未发现发行人存在多项未披露的资金占用、违规担保信息披露不完整、其他内部控制问题较多和研发人员信息披露不准确等问题，被监管约谈。资料显示，福特科及民生证券于2023年3月主动撤回IPO申请。

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