编者按：公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，进入了强监管、严问责的时期。根据不完全统计，2026年以来，共有超过20家公募基金管理人披露被监管部门处罚。

面包财经基于信披数据，分批透视主要基金公司相关事宜。本篇案例为东方基金。

根据最新披露的基金2026年中期报告，2026年6月16日，东方基金因投资运作问题被中国证监会北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。

东方基金表示：基金管理人高度重视，从业务改进、制度优化等方面进行了整改，现已完成全部整改工作，并已将相关落实情况报送北京证监局。

人事更迭：崔伟因工作调整离任，何俊岩出任董事长

今年以来，东方基金发生了比较重要的人事更迭。

2026年3月20日，东方基金发布关于董事长离任及代行董事长职务的公告：董事长崔伟因工作调整于2026年3月18日离任；同日，总经理刘鸿鹏代行董事长职务。公告对崔伟任职期间的工作给予了颇高评价，称其"勤勉敬业、恪尽职守，为公司战略发展、治理提升和稳健运营做出了重要贡献，为公司长期健康发展奠定了坚实基础"。

公告显示，刘鸿鹏曾任东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理部副总经理、总经理。2011年5月加盟东方基金，历任公司总经理助理、公司副总经理、公司总经理、公司董事，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。

约3个月后的2026年6月16日，北京证监局以投资运作问题对东方基金出具警示函。其间，刘鸿鹏代行董事长职务，同时继续担任总经理。罚单落地时间恰好处在这段总经理代任董事长的窗口期内。

2026年8月21日，东北证券股份有限公司副董事长、总裁何俊岩出任东方基金董事长；刘鸿鹏转任副董事长，并兼任总经理和财务负责人，原副总经理、原财务负责人因工作调整离任。

需要关注的是，监管部门下发警示函时，何俊岩尚未接任东方基金董事长。何俊岩以大股东东北证券总裁身份兼任东方基金董事长，即显示出对于东方基金的重视，同时也让市场对于东方基金提升投资运作水平、提高合规水平充满期待。

管理规模超1600亿，业绩分化明显

东方基金管理股份有限公司，系由东方基金管理有限责任公司2020年8月改制成立，公司成立于2004年6月，注册地在北京，注册资本3.33亿元，是一家业务范围覆盖公募业务、专户特定资产管理业务、境外证券投资管理业务、大资产管理服务等多个领域的综合型资产管理公司。

公司股东结构稳定，控股股东、实际控制人为东北证券股份有限公司（上市公司，持股57.6%），非主要股东包括河北国控资本管理有限公司（持股24.3%）、渤海国际信托股份有限公司（持股8.1%）以及三个核心员工持股平台。公司股权未被质押。

Wind数据显示，截至2026年二季度末，东方基金管理的公募基金合计规模超1600亿元，整体处于上升趋势。东方基金在管产品中有不少长期业绩表现优秀，但也有多只产品成立以来收益告负，业绩分化较为明显。

Wind数据显示，截至2026年9月2日，东方精选混合长期业绩表现优异，成立超20年总回报超800%，年化回报为11.28%；东方人工智能主题A成立以来累计收益率达227.44%，年化收益为15.47%，是公司旗下最具代表性的权益产品之一。

与之形成对照的是，东方品质消费一年持有A、东方高端制造A则成立以来净值累计下跌超过30%，表现相对落后。

随着东方基金核心管理层陆续完成调整，公司在合规内控、投资运作规范等方面的持续优化将成为市场关注重点，其管理衔接与常态化建设值得期待。

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