近期，中国证监会公开披露了《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题”。中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。另外，公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

年内收多张罚单

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，光大证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。

《决定》显示，“光大证券在金通灵科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中,未充分履行核查义务,利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查,导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任”。

2024年5月17日，光大证券收到江苏证监局《关于对光大证券股份有限公司南京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

《决定》显示，“2018年至2019年期间,分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料”。

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