【合规透视】思美传媒被证监会立案：东方红资管重仓持股合规风控存疑

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及公开数据，分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为东方红资产管理。

11月30号，思美传媒称收到浙江证监局的警示函。同日，公司因涉嫌信披违规被证监会立案调查。

公开信息显示，11月27日，思美传媒因在深交所“互动易平台”上回复投资者提问有关与抖音合作情况称“抖音超市现阶段由本公司代运营”，被抖音官方辟谣后当日股价从开盘接近跌停到收盘时涨停，被深交所下发关注函。

2022年以来，思美传媒业绩承压。2022年公司营业收入小幅下滑，归母净利润大幅转亏；2023年前三季度公司归母净利润亏损428万，同比下降178%。

面包财经研究发现，2023年三季度末东方红资产管理旗下四只产品持有思美传媒，且均为公司前十大流通股股东，合计持有该公司2671.42万股。

东方红资产管理旗下多只产品重仓股思美传媒出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？公司合规风控是否存在漏洞？

思美传媒：股价大跌 因信披违规被证监会立案

公开信息显示，思美传媒是一家综合服务类广告公司。

11月30日，思美传媒公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。同时，浙江证监局对思美传媒及其董秘出具警示函。

同日，思美传媒发布公告称，公司11月27日在答复投资者提问时，未准确、完整披露公司参与“抖音超市”业务的具体情况、对公司营业收入的影响等，涉嫌信息披露不合规，浙江证监局决定对思美传媒及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。

思美传媒11月27号“随意”答复投资者提问，让其股价当日涨停，但遭到抖音官方辟谣之后，股价随后两个交易日连续跌停。

业绩承压：前三季度归母净利润亏损428万，同比下降178%

2022年以来，思美传媒业绩承压。2022年公司营业收入41.86亿元，同比下滑5.95%；归母净利润亏损4.09亿元，大幅转亏。

2023年三季报显示，思美传媒第三季度营业收入14.18亿元，同比增加22.40%；归母净利润亏损1435.8万元，由盈转亏。

2023年前三季度，思美传媒营业收入41.38亿元，同比上升33.74%；归母净利润亏损428.76万元，同比下降178.13%。

东方红资产管理：旗下四只产品重仓思美传媒

公开资料显示，2023年三季度末东方红资产管理共有四只产品持有思美传媒，合计持仓2671.42万股，占该公司流通A股比例4.94%。涉及的产品包括东方红睿和三年定期开放混合、东方红启航三年持有期混合、东方红恒阳五年定期开放混合、东方红内需增长混合。

上述四只产品均为思美传媒前十大流通股东，其中东方红睿和三年定期开放混合三季度末持有思美传媒7697973股，为该公司第三大股东。

上海东方证券资产管理有限公司（简称：东方红资产管理）成立于2010年7月28日，是国内首家获中国证监会批准设立的券商系资产管理公司，也是业内首家获得公募基金管理业务资格的券商资管公司。

东方红资产管理董事长为杨斌，现任东方红资产管理党委书记、董事长，东方证券承销保荐有限公司董事。

张锋现任公司董事、总经理；周陶现任公司合规负责人、首席风险官、首席信息官兼任风险管理部总经理。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

东方红资产管理旗下多只产品重仓股思美传媒出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及合规负责人是否应给予更多关注？公司投研风控是否存在漏洞？

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