【券商合规】西南证券:一季度收2张罚单,去年因研报违规等原因被罚
处罚

面包财经以处罚公告日统计,2024年第一季度,西南证券收到金融监管部门出具的罚单有2张。    

2024年2月,重庆证监局出具《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。文件显示,“经查,发现你公司存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”。

2023年共收3张罚单

根据监管部门通报信息统计,2023年,金融监管部门向西南证券出具3张罚单,其中证监会及证监会分局开出罚单2张、国家外汇管理局开出罚单1张。

2023年6月,重庆证监局下发《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

根据《决定》内容,西南证券在发布研究报告业务方面存在以下问题:“一、业务管理方面。一是内部控制及流程管理不健全,存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形;二是考核激励不合理,存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形;二、研究报告具体问题方面。一是个别研究报告观点不审慎,依据不足;二是个别研究报告数据来源标注不明、数据有误;三是个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形;四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿”。

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