北京证监局11月6日公布对指南针出具警示函。

经查，公司存在七项问题：借用他人的证券账户开展证券交易类信息系统测试；对公司员工相关投资行为合规管理不到位；存在未注册登记为证券投资顾问的人员提供证券投资顾问服务的情况；与证券公司开展业务合作不规范；营销宣传中存在误导性宣传、变相承诺收益的情形；未向客户揭示软件工具的使用风险；证券投资顾问业务留痕材料未妥善保管。

北京证监局认定，上述情形违反2005年修订的《证券法》第八十条、2019年修订的《证券法》第五十八条及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条等条款，并依据2019年修订的《证券法》第一百七十条第二款和该规定第三十二条，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。