编者按：

证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要证券公司内控建设合规性。

央视315晚会点名青海春天旗下“听花酒”营销乱象，引发市场较大关注。3月15日，上交所对青海春天出具监管工作函。次日，青海春天公告称，因涉嫌违反相关法律法规，证监会决定对公司进行检查。

面包财经研究员梳理公开资料发现，青海春天此前多次被监管部门关注，曾因财报涉及会计差错被予以警示。根据公司财报，银河证券2023年三季度末为青海春天前十大股东之一。

青海春天：因涉嫌信披违规被证监会检查

3月15日晚间，青海春天披露《收到上海证券交易所关于公司有关媒体报道事项的监管工作函公告》。

监管函指出，近日，有媒体报道称，青海春天产品广告宣传违反《中华人民共和国广告法》等法律法规相关规定。该事项市场关注度较高。上交所要求公司核实有关情况，说明是否存在媒体报道所称情况，相关事实是否涉及信息披露违法违规等。



3月16日，青海春天再度公告收到《中国证券监督管理委员会监督检查通知书》。公告显示，因公司涉嫌违反相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行检查。检查组已进场开展工作。

青海春天称，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的检查工作，同时也根据相关要求，全面展开自查整改，深入反思存在的问题，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公司可能存在被有关部门处罚的风险，敬请广大投资者注意投资风险。

青海春天：曾因财报涉及会计差错被予以警示

公开资料显示，青海春天主营业务包括两大方面，一是以酒水产品销售为主的酒水快消品业务板块，二是以冬虫夏草类产品研发、生产和销售为主的大健康业务板块。

其中，青海春天酒水快消品板块业务主要为高端白酒的研发和“听花”、“读花”系列高端白酒的销售。公司独家代理“听花”、 “读花”系列高端白酒的销售，在向宜宾听花采购后通过自营加经销商为主、电商销售为辅的模式对外销售。2023年上半年，公司包括“听花”、 “读花”系列在内的酒水快消品业务板块实现营业收入3,425.86 万元，同比下降52.88%，占其总营收比例超过三成。

面包财经梳理公开资料发现，青海春天此前多次被监管部门关注。

2022年12月，因公司2021年年度、2022年第一季度、2022年半年度财务报表均涉及会计差错，青海春天及有关责任人被上交所予以监管警示。

1710752992750_4334_9908.png

2023年5月，上交所对公司2022年年报发出信息披露监管工作函。

根据沪深交易所披露的信息披露评价结果，青海春天 2022-2023年度信披考评为C。

二级市场方面，青海春天3月18日开盘即一字跌停，收报5.91元/股。公司股价今年以来下跌超二成。

银河证券：2023年三季度末重仓持有青海春天

面包财经研究员梳理公开资料发现，银河证券2023年三季度末跻身青海春天前十大股东。

截至2023年三季度末，银河证券持有公司550万无限售条件流通股，近年来首次出现在公司前十大股东名单中。

公开披露的信息显示，银河证券经中国证监会批准，中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，于2007年1月26日设立。银河证券控股东为中国银河金融控股有限责任公司，实际控制人为中央汇金投资有限责任公司。银河证券的董事长为王晟，薛军为总裁，屈艳萍为监事会主席。

相关机构重仓涉嫌信披违规的公司，是主动买入还是因其他原因被动持有？公司董事长、总经理以及督察长是否应给予更多关注？公司投研风控是否存在漏洞？

（文章序列号：1769651997360918528）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。
知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。