2026年上半年，公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，19家公募基金管理人因各类违规被中国证监会、各地证监局、交易所、税务部门等监管机构处罚。

其中，德邦基金、中加基金、富安达基金等因合规内控问题被罚；东方基金、江信基金等涉及投资运作违规；银河基金、北京京管泰富基金等涉及信息披露违规；天弘基金、淳厚基金等涉及其他问题、税务等违规事项。

德邦基金、中加基金、富安达基金等因合规内控问题被罚

研究显示，合规内控是公募基金管理人上半年违规被罚的一个重要原因。

根据2026年中报披露，德邦基金于2026年2月9日因合规内控被中国证监会上海监管局采取行政监管措施，要求责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。

德邦基金表示：截至报告期末，公司已完成整改，所有业务均正常开展。

同时，德邦基金部分高级管理人员、从业人员也因合规内控被出具警示函、监管谈话。

中加基金公告显示，公司于2026年6月30日因合规内控等被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。

中加基金表示：公司高度重视监管检查指出的问题，已及时通过完善制度、优化流程和系统功能等措施完成整改。

此外，富安达基金、湘财基金也于2026年上半年因合规内控等问题被监管处罚。

东方基金、江信基金等涉及投资运作违规被罚

投资运作也是公募基金管理人违规被罚的一个重要原因，涉及机构包括东方基金、江信基金、湘财基金、富安达基金、天治基金等。

根据东方基金2026年中报披露，公司于2026年6月16日因投资运作被中国证监会北京监管局出具警示函。

东方基金表示：基金管理人高度重视，从业务改进、制度优化等方面进行了整改，现已完成全部整改工作，并已将相关落实情况报送北京证监局。

江信基金公告显示，公司于2026年6月26日因投资运作、其他问题（内部管理）被中国证监会北京监管局采取责令改正的行政监管措施。

江信基金表示：公司已通过完善制度及优化流程等方式采取整改措施，待后续向监管部门报送整改完成报告。

银河基金、国联安基金等涉及信息披露、人员管理等违规

还有一些公募基金管理人上半年因信息披露、人员管理、基金销售、内部控制等原因违规被罚。

其中，涉及信息披露违规的公募基金管理人包括银河基金、北京京管泰富基金等机构；涉及人员管理违规的公募基金管理人包括国联安基金、天治基金等。

根据2026年中报披露，银河基金于2026年5月12日因信息披露、其他问题、销售管理被中国证监会上海监管局要求责令改正。

银河基金表示：截至报告期末，公司高度重视，已采取包括完善公司相关制度、优化系统流程、加强合规培训等一系列整改措施。公司已全面完成整改工作，并将整改落实情况报送上海证监局。

淳厚基金被税务部门处罚 天弘基金被外管局处罚

还有一些公募基金管理人涉及违反外汇管理规定、税务等事项，包括天弘基金、淳厚基金等。

天弘基金公告显示，2026年6月26日，公司因其他问题（报告报送的部分内容缺失）被国家外汇管理局天津市分局警告、罚款。公司受到处罚的依据为《中华人民共和国外汇管理条例》。

天弘基金表示：基金管理人已通过补充报送、优化流程等方式完成整改，整改成果已经国家外汇管理局天津市分局验收通过。

淳厚基金公告显示，2026年5月29日，公司因其他问题（因违反税务管理法规，存在账簿上多列支出，扣缴义务人不履行代扣代缴义务，应扣未扣，应收而不收款项的问题）被国家税务总局上海市税务局第四稽查局罚款。

淳厚基金表示：上述行政处罚系公司原管理层在2019至2024年期间履职行为所致。公司将依法追究相关人员责任。上述处罚对公司正常经营和产品运作无实质性影响。

整体来看，2026年上半年的密集处罚，为整个公募基金行业再次敲响了警钟。守住合规底线，提升内控水平，也是机构构建核心竞争力的关键所在。

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