8月8日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书》的公告。

公告显示，近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

《告知书》主要内容如下：“经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。”西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

因业绩预告披露不准确等收警示函

根据监管部门通报信息统计，今年以来，华林证券已收多张罚单，合规问题值得关注。

2024年5月10日，西藏证监局披露《关于对华林证券股份有限公司、林立、朱松、谢颖明采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，华林证券存在以下违规行为：“公司业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异；公司在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。”

2024年5月7日，上海证监局披露《关于对华林证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“经查，我局发现你分公司存在以下行为：部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别。”

一季度净利润同比下降12.83%

一季报显示，2024年第一季度，公司实现营业收入2.73亿元，同比增加12.02%；归母净利润0.55亿元，同比下降12.83%。

具体数据显示，一季度公司投资银行业务手续费净收入和资产管理业务手续费净收入下滑明显。

2024年第一季度，公司投资银行业务手续费净收入285.69万元，较上年同期下降73.79%，公司称主要系因IPO及再融资阶段性收紧，投行相关业务量同比有所下降。资产管理业务手续费净收入788.84万元，较上年同期下降42.22%。

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