近日，湘财股份披露公告，称旗下湘财证券收到证监会《立案告知书》。

《立案告知书》内容为：“因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2026年7月 31 日，我会决定对你单位立案。”

近期违规分析：涉及经济业务、分支机构相关合规问题

梳理各地证监局公示监管函件，2026 年以来湘财证券及旗下营业部多次收到监管警示。

2026 年 4 月，湖南证监局向湘财证券出具警示函。经查，公司在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。

2026 年 7 月，广东证监局针对湘财证券广州大道北营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别员工在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等问题。

湘财证券：老牌综合券商，2025 年业绩大幅回暖

湘财证券前身为 1992 年设立的湖南省湘财证券营业部，1996 年正式成立，是国内首批获批的全国性综合类券商，为 A 股上市公司湘财股份全资子公司。

2025 年度，湘财证券实现金融企业报表口径下营业总收入20.12 亿元，同比增长 21.94%；实现归属于母公司股东的净利润 5.30 亿元，同比增长118.08%。截至2025年末，湘财证券资产总额 403.70 亿元，较年初增长 15.27%；归属于母公司净资产97.02 亿元，较年初增长 5.86%；净资本 83.08 亿元，较年初增长 8.22%。

湘财证券依托自身资源优势稳步拓展业务、经营表现持续向好。但公司在合规等方面仍存在一些短板，合规风控建设仍有较大提升空间。

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