近日，陕西证监局对开源证券出具警示函。

经查，2026年4月20日，开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。事件发生后，开源证券未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条要求及时向陕西证监局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。

翻阅资料发现，曾于2025年3月，大连监管局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。该分公司存在多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定；对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误；存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。

开源证券：业绩整体稳步增长

开源证券是成立于1994年2月，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。

2025年，开源证券经营保持稳健态势，实现营业收入31.21亿元，同比增长 7.07% ；归母净利润7.97亿元，同比增长9.27%。

公司在年报中提及，“风险管理体系建设方面，公司围绕“立足专业、防患未然、提质增效、创造价值”的风险管理理念，持续增加资源投入，引进专业人才充实风险管理队伍；合规管理建设方面，秉承“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，积极履行合规管理职责，以“构建强大合规体系，助力公司高质量发展”为目标，严格落实监管要求，健全合规管理长效机制，由被动合规向主动合规、形式合规向实质合规转变，全面提升合规管理有效性，保障各项业务合规有序开展。”

开源证券整体经营态势平稳向好，但频发的监管处罚也反映出，公司多业务线内控管理仍存在短板，风控方面仍有一定的提升空间。

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