7月31日，中国证监会披露关于对甬兴证券有限公司采取责令改正措施的决定。

公示文件显示：“经查，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、三十六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、三十条、五十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。”

此前在2026年4月，北交所以未勤勉尽责为由，对甬兴证券及相关人员出具警示函。

甬兴证券：宁波本土国资券商，业绩短期承压

甬兴证券2020年3月正式设立，股东为宁波开发投资集团有限公司和宁波市金融控股有限公司。

截至2025年12月31日，公司资产总额106.32亿元，其中自有资产53.76亿元，客户资产52.56亿元。自有资产主要以流动性较好的金融资产和货币类资产为主，其中金融资产47.18亿元，占自有资产88.00%，主要以利率债和AA+以上的信用债为主，货币类资产4.45亿元，占自有资产8.00%。公司资产流动性好，资产质量优良。

2025年公司实现营业收入56,313.85万元，较去年同期减少7,042.29万元；归属母公司净利润2,085.85万元，较去年同期减少1,460.90万元。

整体来看，甬兴证券在业务快速推进的过程中，合规风控方面仍有待提升。

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。
知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。