近日，国家外汇管理局上海市分局作出行政处罚决定，对上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称"国泰海通资管"）给予警告，罚没合计5254.74万元。

处罚决定书（上海汇管罚字〔2026〕20号）显示，国泰海通资管涉及两项违规：一是违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定；二是未按规定进行国际收支统计间接申报。本次违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现。

此外，母公司国泰海通证券因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。

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