近日，国盛证券公告称，公司及相关当事人当日收到中国证监会江西监管局《行政处罚事先告知书》及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》。

经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下： 一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺 失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛 证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使 用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履 行报告义务。

处罚金额方面，江西证监局拟对公司给予警告并罚29万元；对时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶给予警告并各罚18万元；对时任信息技术部负责人陆修然给予警告并罚17万元；对时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任财富管理部负责人卢果给予警告并各罚10万元；对时任经纪业务管理部负责人周明来给予警告并罚8万元。

行政监管措施方面，经查国盛证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位三项问题。江西证监局拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施，暂停期间公司不得新增经纪业务客户，上述措施一并记入诚信档案；时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管张昌生拟被采取监管谈话措施并记入诚信档案。

此外，陆修然作为公司时任信息技术总部总经理（2024年11月起兼任首席信息官），拟被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

国盛证券在公告中表示，目前公司经营情况正常，将深刻反思，吸取教训，认真整改。根据事先告知书认定的情况，本次处罚未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。

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